郑州鑫海资管因未按规定备案等被责令改正

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　　中新经纬6月11日电 因未按规定在中国证券投资基金业协会办理私募基金备案手续等，郑州鑫海资产管理有限公司(下称郑州鑫海资管)被责令改正。

河南证监局网站截图

　　河南证监局网站11日公布的监管信息显示，经查，郑州鑫海资管在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下问题：

　　一是未按规定在中国证券投资基金业协会办理私募基金备案手续。

　　二是向不合格投资者募集资金。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《暂行办法》)第八条第一款、第十一条第一款、第十二条第一款的规定。

　　依据《暂行办法》第三十三条的规定，河南证监局决定对郑州鑫海资管采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　中国证券投资基金业协会网站显示，郑州鑫海资产管理有限公司成立于2014年，注册资本1000万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，业务类型包括私募证券投资基金、私募证券投资类FOF基金 ，管理规模区间为0-5亿元。(中新经纬APP)

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来源：中新经纬